信息系统辅助审计管理软件 Z-AUDIT
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信息系统辅助审计管理软件 Z-AUDIT
产品研发背景
1. 行业监管力度持续加大
随着信息安全技术和理念的发展,证券、基金行业对于信息安全与审计的需求越来越突出,为满足资本市场改革发展对信息系统监管的要求,证监会陆续颁布相关的规范和指引,明确地提出了对信息系统的审计要求:

从政策层面上来看,2014年发布的《审计规范》已经体现了“从严”的指导思路,明确了信息系统规划、建设运维和应急等活动共3000多个审计项。2016年为了让整个审计工作更规范,证监会发布了《审计指南》供行业用户参考,给出了每个审计项的参考依据和步骤,方便准确实施信息系统审计。在行业监管收紧的大环境下,对于证券、基金行业而言,单纯依靠人工和现有组织方式已经很难达到标准,因此通过技术手段使各种管理条例落实,增强信息系统的安全等级,保护信息安全。

2. 当前审计现状存在诸多痛点

(1)缺乏对信息系统审计的经验, 对审计要求掌握不全面

当前暂无可操作性强的系统或软件,进行实际操作的审计人员在知识领域又无法全面涉及最新的审计要求,因此掌握难度较高。

(2)审计的信息化手段不足

目前审计多数是手工处理或借助内部OA系统,但是由于缺乏自动化的审计数据采集,无法适应审计越来越高的时效性及可靠性要求。
产品定位与价值
为了满足行业对信息系统审计的最新要求,也为了更好地利用信息化解放生产力,掌数科技从行业规范出发,全面梳理3000余项审计条目,充分考虑行业痛点,针对证券、基金、期货行业,推出一款根据《证券期货业信息系统审计指南》要求,能够辅助客户完成对信息系统常态化审计、帮助企业合规管理IT环境的专业化软件(Z-AUDIT)。
作为一款行业通用产品,其专业的审计流程辅助管理、高效的自动化审计素材采集、可定制化的自动化辅助初审等模块,将为金融行业客户,提供一站式的全企业级信息系统辅助审计产品。

Z-AUDIT 操作界面

Z-AUDIT是一款根据《证券期货业信息系统审计指南》要求,辅助客户完成对信息系统常态化审计、帮助企业合规管理IT环境的专业化软件。作为一款行业通用产品,其专业的审计流程辅助管理、高效的自动化审计素材采集、可定制化的自动化辅助初审等模块,将为金融行业客户,提供一站式的全企业级信息系统辅助审计产品。
产品功能及亮点
(一)产品功能

1. 信息系统审计全周期协同办公

根据日常审计的需要,围绕审计的立项、规划、实施、整改全周期提供辅助管理功能。

2. 高效精准取证

系统支持多样化取证方式:根据不同的设备,可针对性选择合适的信息采集方式;对于部分审计项,还可以进行自动化采集。并在取证后,构建审计证据库,便于审核过程调用及查证。

3. 图形化进度管理

通过图形化视图展示所有未归档的审计项目,对所有进行中审计项目进度一目了然,待办事项清晰明朗。

4. 智能底稿执行

通过规则的方式固化审计要求,实现自动分析与判断。可极大降低审计人员的工作量和压力。
(二)产品亮点

1. 独到的研发针对性

专门针对证监会信息系统审计要求研发,具有较强的行业针对性。

2. 全面的审计知识管理

可将法律法规、日常审计知识、审计案例和问题沉淀下来,降低审计的难度,提高审计效率。

3. 灵活的审批切换

可将法律法规、日常审计知识、审计案例和问题沉淀下来,降低审计的难度,提高审计效率。

4. 强大的智能编辑

底稿、报告等可以根据系统数据自动生成,智能高效,快捷人性,减轻审计人员工作量。 统一管理的证据库和底稿库,为未来基于机器学习的AI初审模块,建立了数据基础。

5. 规范的审计流程

据信息系统审计的要点,通过规范的审计流程和专业的信息系统审计指引,规避审计过程随意性较高、审计结论不客观的问题。
比较优势

1. 极致的简易

其他方案:审计工作量大且复杂,纯粹的公文流转无法满足需求。

Z-AUDIT:结合“审计底稿” 工作流,大幅降低审计人员工作量。

2. 去专业化

其他方案:计算机类问题专业含量高,审计人员难以对计算机类问题进行判断处理。

Z-AUDIT:擅长梳理规则与要求,快速提取、匹配和分析,减轻审计工作量。

3. 安全可靠

其他方案:审计指南中对于记录和证据的保护要求高,非专业系统无法实行。

Z-AUDIT:统一管理,保证记录与证据的可靠性、不可篡改性、安全性、保密性。

4. 高自动化

其他方案:IT系统信息复杂且琐碎,手工采集费时费力,增加工作负担。

Z-AUDIT:自动采集和判断审计所需的IT系统信息,减轻相关人员工作压力。